Series 7

一般证券事务代表参加考试击穿。勘探和符合条件的客户：问题每个考试4％。评估客户的需求和目标：问题每次检查2％。为客户提供投资信息，并制作适合的建议：问题每个考试48％。处理客户账户及账户记录：问题每个考试11％。理解和说明证券市场“组织和与会者的客户：问题每个考试21％。处理客户订单和交易：问题每次检查5％。监控经济和金融活动，表演客户投资组合分析和制定合适的建议：问题每次检查8％。统一证券代理国家考试法问题击穿。人事登记：问题每个考试40％。证券：问题每考试10％。商业行为：问题每个考试40％。管理规定及其他补救措施：问题每考试10％。一般证券事务代表 - （系列7） - 250多项选择题 - 在给予各125题两部分; 3个小时的测试时间为每个部分。该注册资格的候选人的征集，购买和/或出售的所有证券产品，包括企业债券，市政债券，市政债券基金，期权，直接参与项目，投资公司的产品，和可变合同。一般证券事务代表考试的考试是一个六小时，260问题的测试（其中250计入最终成绩）所拥有，维护和管理的金融业监管局（FINRA），涵盖范围广泛的投资，包括股票，债券，期权，有限合伙企业，投资公司的产品（例如，开放和封闭式基金）。候选人必须正确才能通过回答的问题，70％。一旦通过测试，一个是授予一个系列7 /一般证券许可证。